J'auditerai votre programme AML MSB aux États-Unis, vos procédures KYC et la conformité de vos agents

Votre entreprise de services financiers aux États-Unis a-t-elle besoin d’un examen de conformité AML, KYC et de la conformité des agents ?

J’aide les MSB américains à identifier les lacunes documentaires, à évaluer les procédures de conformité et à élaborer des recommandations pratiques pour renforcer leur cadre de conformité.

En tant que David Michael, je propose une évaluation structurée de la conformité MSB adaptée à vos activités, votre modèle opérationnel, les risques liés à vos clients et la gestion de vos agents.

MES SERVICES INCLUENT :

Revue du programme et des politiques BSA/AML

Évaluation des procédures KYC/CDD

Revue du cadre d’évaluation des risques clients

Revue des contrôles internes et de la tenue des registres

Revue des procédures de surveillance des transactions et d’escalade des activités suspectes

Revue de la documentation de formation AML des employés

Revue de la documentation d’intégration et de supervision des agents

Rapports écrits et recommandations de remédiation prioritaires

CE QUE VOUS RECEVREZ

Selon le package choisi, vous recevrez une revue de documents, une liste de vérification des lacunes de conformité, des conclusions écrites et des recommandations pratiques pour remédier aux faiblesses identifiées.

Ce service est destiné aux MSB américains éligibles, y compris les transmetteurs d’argent, les changeurs de devises, les encaisseurs de chèques et autres entreprises de services financiers concernées.