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Je ferai des recherches et de la documentation sur la conformité finra sipc
Spécialiste en recherche de conformité AML KYC et documentation réglementaire
J’aide les fintechs, startups et entreprises réglementées à transformer des exigences complexes en conformité en documents clairs et pratiques. Je me concentre sur AML, KYC/KYB, recherche réglementair...
À propos de ce service
Vous avez besoin de recherches et de documentation claires sur la conformité FINRA, SIPC, SEC, AML ou KYC ?
J’aide les entreprises, fintechs, courtiers, startups et équipes de conformité à organiser les exigences réglementaires en documents pratiques et faciles à utiliser.
Mes services incluent la recherche de conformité FINRA/SIPC, la documentation AML/KYC, les listes de contrôle réglementaires, les revues des écarts de conformité, les politiques, SOPs, matrices de contrôle des risques, recherches sur les livres et registres, et la cartographie des sources réglementaires.
Vous recevez un document structuré professionnellement avec des références réglementaires pertinentes, les exigences identifiées, des points d’action pratiques et des constatations clairement organisées.
Je peux rechercher des questions spécifiques de conformité, revoir la documentation existante par rapport aux exigences déclarées ou créer une liste de contrôle/politique de conformité personnalisée en fonction de votre activité et de la juridiction ciblée.
Les livrables peuvent inclure :
- Résumé de recherche FINRA/SIPC
- Documents de conformité AML/KYC
- Listes de contrôle réglementaires
- Rapports sur les écarts de conformité
- Politiques et procédures
- Matrices de contrôle des risques
- Rapports de recherche réglementaire
Veuillez m’envoyer un message avant de commander si votre projet concerne une activité financière réglementée afin que je puisse confirmer la portée appropriée.
Les services de conseil juridique ne sont pas examinés
Veuillez noter qu'il n'y a pas de procédure de vérification pour ce service. Nous vous recommandons de contacter le freelance et de vérifier toutes les informations nécessaires avant de passer votre commande. Les freelances Pro de cette catégorie sont passés par un processus de vérification. En savoir plus ici.
FAQ
Traduction automatique
Quels services de conformité proposez-vous ?
Je propose des recherches et un support en documentation sur la conformité couvrant FINRA, SIPC, SEC, AML, KYC/KYB, BSA/FinCEN et autres exigences réglementaires, selon la portée du projet.
Pouvez-vous créer des politiques de conformité FINRA ?
Oui. Je peux rechercher les exigences applicables et créer une politique structurée, une procédure, une liste de contrôle ou une documentation SOP basée sur les informations que vous fournissez.
Pouvez-vous revoir mes documents de conformité existants ?
Oui. Je peux effectuer une revue axée sur la documentation, identifier les écarts ou incohérences apparents et organiser les points d’action recommandés.
Fournissez-vous des conseils juridiques ou en investissement ?
Non. Mon service concerne la recherche, la documentation et le support en conformité. Je ne fournis pas de conseils juridiques, de recommandations d’investissement ou de conseils professionnels réglementés.
Pouvez-vous travailler avec des entreprises financières américaines depuis l’extérieur des États-Unis ?
Oui. La recherche réglementaire et la documentation peuvent être effectuées à distance, à condition que le travail demandé ne nécessite pas de licence professionnelle ou d’accès restreint.
De quoi as-tu besoin de moi ?
Le type de votre activité, la juridiction, l’autorité de régulation ciblée, les documents existants si applicable, la préoccupation spécifique en matière de conformité et le livrable souhaité.
